單項選擇題基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于(),且不得少于董事會人數(shù)的()。

A.1人,1/3
B.2人,1/4
C.3人,1/3
D.3人,1/2


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3.單項選擇題在基金管理公司股東及股權(quán)比例方面,中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在()。

A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責所必需的素質(zhì)、能力和時間

5.單項選擇題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()審批。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
C.證券交易所
D.國家工商管理局

最新試題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

目前,我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式,實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。()

題型:判斷題