單項選擇題董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項時應(yīng)經(jīng)()獨立董事同意。

A.1/3以上
B.1/4以上
C.2/3以上
D.1/2以上


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1.單項選擇題在基金管理公司股東及股權(quán)比例方面,中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在()。

A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責所必需的素質(zhì)、能力和時間

3.單項選擇題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()審批。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
C.證券交易所
D.國家工商管理局

4.單項選擇題()主要是指基金從業(yè)機構(gòu)及高級管理人員的資格審核。

A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

5.單項選擇題中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有(),具體承擔基金監(jiān)管職責。

A.基金監(jiān)管部
B.風險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部

最新試題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。()

題型:判斷題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。()

題型:判斷題

對于不同風險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()

題型:判斷題