多項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度,對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià),應(yīng)當(dāng)至少了解到基金投資人的()短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平等。

A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.財(cái)務(wù)狀況


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1.多項(xiàng)選擇題基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)依據(jù)的因素有()。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

2.多項(xiàng)選擇題管理人與銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中做約定()。

A.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用的分成比例
B.支付報(bào)酬的比例和方式
C.銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式
D.銷售提成的比例和方式

3.多項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)在()中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式。

A.基金合同
B.招募說明書
C.公告
D.銷售協(xié)議

4.多項(xiàng)選擇題在基金運(yùn)作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費(fèi)用有()。

A.申購(gòu)費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.管理費(fèi)
D.托管費(fèi)

5.多項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)在()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

A.基金季度報(bào)告
B.基金半年度報(bào)告
C.基金年度報(bào)告
D.基金臨時(shí)報(bào)告

6.多項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)在招募說明書及份額發(fā)售公告中載明有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息有()。

A.基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式
B.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
C.基金銷售費(fèi)用入賬的科目
D.基金銷售費(fèi)用水平

7.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范要求體現(xiàn)在()之中。

A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》
D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

8.多項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較,應(yīng)當(dāng)使用()。

A.可比數(shù)據(jù)來源
B.統(tǒng)計(jì)方法
C.比較期間
D.比較意義

9.多項(xiàng)選擇題()形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示。

A.電視
B.電影
C.互聯(lián)網(wǎng)資料
D.公共網(wǎng)站鏈接

10.多項(xiàng)選擇題宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的,應(yīng)提示基金投資人:()。

A.購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金不等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)
B.不保證基金一定盈利
C.不保證最低收益
D.基金過往的業(yè)績(jī)

最新試題

未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。()

題型:判斷題

基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi),也不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)等。()

題型:判斷題

基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶服務(wù)部門、一套完整的客戶服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式通過各種渠道為客戶服務(wù)。()

題型:判斷題

基金銷售費(fèi)用的公開披露,是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。()

題型:判斷題

基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。

題型:判斷題

進(jìn)行投資者教育活動(dòng),向投資人普及基金知識(shí)、充分揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn),目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為,使投資者與基金市場(chǎng)發(fā)展同步成熟。()

題型:判斷題

通過互聯(lián)網(wǎng)的友情網(wǎng)站鏈接,客戶可以方便地檢索和查詢更多信息。()

題型:判斷題

收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。()

題型:判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資人獲得收益,但卻是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。()

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。()

題型:判斷題