A.各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
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A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
A.環(huán)境評估
B.風(fēng)險評估
C.業(yè)務(wù)活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
最新試題
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
在證券投資基金運作中，負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。