A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益
C.應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度,加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、職業(yè)行為的管理
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A.向客戶(hù)提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
A.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶(hù)作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時(shí)間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對(duì)象和審閱過(guò)程
A.獨(dú)立
B.客觀
C.公平
D.審慎
最新試題
通過(guò)最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格。()
按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》,如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績(jī),向客戶(hù)或者潛在客戶(hù)推銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí),必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性。()
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的,屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。()
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
從境外證券市場(chǎng)的情況看,研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫(xiě)制作,發(fā)送給客戶(hù)。()
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。()
1998年,各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。()
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。()
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。()
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶(hù)與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶(hù)提供規(guī)范的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。()