A.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)
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A.由所在證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時(shí)間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對(duì)象和審閱過(guò)程
A.獨(dú)立
B.客觀(guān)
C.公平
D.審慎
A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象
A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門(mén)人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門(mén)
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
D.券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目，向投資分析師支付薪酬
最新試題
通過(guò)最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）資格。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
1998年，各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績(jī)，向客戶(hù)或者潛在客戶(hù)推銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫(xiě)制作，發(fā)送給客戶(hù)。（）
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）
投資顧問(wèn)是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）