多項(xiàng)選擇題自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，需要提供（）。

A.客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C.戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D.注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

A.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

2.多項(xiàng)選擇題以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.與客戶(hù)簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣(mài)證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

3.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括（）。

A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人

5.多項(xiàng)選擇題證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶(hù)按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶(hù)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司