多項選擇題以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險。
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
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1.多項選擇題自營業(yè)務買賣的對象包括（）。
A.股票
B.債券
C.權證
D.證券投資基金
2.多項選擇題下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機構工作人員
D.保薦人
3.多項選擇題證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構
C.與客戶有關聯(lián)方關系的公司
D.與本公司有關聯(lián)方關系的公司
4.單項選擇題深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為（）個交易日。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.單項選擇題對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
最新試題
下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（）。
題型：多項選擇題
下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。
題型：多項選擇題
目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。
題型：多項選擇題
合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。
題型：多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。
題型：多項選擇題
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（）。
題型：多項選擇題
客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有（）。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題