多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務之便利用或泄露內(nèi)幕信息


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1.多項選擇題證券回購交易的實質(zhì)是（）。

A.資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

2.多項選擇題建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（）。

A.證券公司應當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況
B.當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
D.證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

3.多項選擇題下列哪些行為屬于交易差錯風險（）

A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
D.交割失誤引起的風險

4.多項選擇題證券自營業(yè)務的特點有（）。

A.自主性
B.風險性
C.任意性
D.收益性

5.多項選擇題短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券