您可能感興趣的試卷
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A.未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進行投資
最新試題
資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()
資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進行自查。()
深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。()
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()
上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()