單項(xiàng)選擇題持有公司()股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。

A.6%
B.5%
C.10%
D.20%


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2.單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指()。

A.市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.操作風(fēng)險

4.單項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進(jìn)行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

5.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務(wù)部門

最新試題

在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題