單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

A.20%
B.50%
C.70%
D.100%


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1.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以(),通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

5.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

最新試題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理。()

題型:判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

在證券自營(yíng)買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題