A.風險揭示
B.客戶資產的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內部信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶資產的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產管理計劃
C.資產支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
B.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
D.采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經驗
B.公司規(guī)模
C.風險控制水平
D.管理能力
最新試題
托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。（）
集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值最低標準。（）
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。（）
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）