A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
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A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關(guān)
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名義自營業(yè)務(wù)
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.委托他人代為買賣證券
A.擾亂正常的供求關(guān)系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
最新試題
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）