A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
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A.知情人
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.委托人
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔保的重大變更
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
最新試題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
市場風險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）