多項(xiàng)選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.國債
B.投資級(jí)公司債
C.貨幣市場基金
D.央行票據(jù)


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2.多項(xiàng)選擇題按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有（）。

A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.權(quán)證

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

4.單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

最新試題

證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）

題型：判斷題

對(duì)自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

題型：判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題