單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任


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2.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得的,()。

A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款

3.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

5.單項(xiàng)選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。()

題型:判斷題

證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題