單項(xiàng)選擇題每年6月30日和12月31日過后的()日內(nèi),證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

A.10
B.20
C.30
D.60


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1.單項(xiàng)選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

2.單項(xiàng)選擇題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

3.單項(xiàng)選擇題在()之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

4.單項(xiàng)選擇題所謂操縱市場,是指機(jī)構(gòu)或個人利用其()等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

5.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以()。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

最新試題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進(jìn)行。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。()

題型:判斷題