您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.單獨或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的
C.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的
A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告
D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款
最新試題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
市場風險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()