判斷題具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

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4.多項選擇題有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。

A.單獨或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的
C.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的

5.多項選擇題證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告
D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款