您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動
B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
A.經(jīng)營管理
B.財務狀況
C.風險控制指標
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件
最新試題
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。