A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
A.證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
B.加強員工培訓，提高員工素質
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
A.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設備
D.軟件
最新試題
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。