A.通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息
B.根據(jù)了解的客戶信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解
C.經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營(yíng)業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一份交還客戶，一份營(yíng)業(yè)部留存
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶指定商業(yè)銀行及提交的銀行借記卡號(hào)
B.代理人姓名、代理期限及代理權(quán)限
C.客戶選擇的委托方式及交易品種等
D.客戶設(shè)定資金密碼和交易密碼
A.不合格賬戶
B.客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
C.有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
D.在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶
A.是否辦理過年檢
B.法定代表人證明書和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)
A.過戶登記申請(qǐng)
B.捐贈(zèng)協(xié)議（如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈(zèng)雙方蓋章確認(rèn)）
C.捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.市級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件
最新試題
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。