多項選擇題可以受理非交易過戶的情形包括()。

A.對于贈與情形,目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請
B.基金會需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立,并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機(jī)構(gòu))
C.對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形,目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請
D.對于法人資格喪失情形,僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請


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1.多項選擇題申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的涉及證券持有人變更的情形有()。

A.證券繼承
B.證券贈與
C.依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割
D.法人資格喪失

2.多項選擇題申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的()。

A.A股股票(含非流通股)
B.債券
C.基金(限于證券交易所場內(nèi)登記的份額)
D.權(quán)證

4.多項選擇題對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其(),如未辦理,證券公司應(yīng)督促其及時更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效

5.多項選擇題()或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人

最新試題

指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報告。

題型:判斷題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題