多項選擇題對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應每年核實其(),如未辦理,證券公司應督促其及時更正。

A.賬戶設立是否完整
B.營業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內部控制制度是否有效


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題()或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營業(yè)期限
D.執(zhí)行事務合伙人(或委派代表)或負責人

2.多項選擇題當證券賬戶注冊資料中的()之一發(fā)生變化時,賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機構名稱
B.有效身份證明文件號碼
C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形
D.資金計賬幣種

3.多項選擇題證券公司在代理開立證券賬戶時,按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國證券登記結算有限責任公司傳送開戶數(shù)據(jù),內容包括()。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼
B.通訊地址、聯(lián)系電話
C.開戶機構、申請日期
D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

5.多項選擇題境內創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有()。

A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
B.商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
C.省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

最新試題

證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

題型:判斷題

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

股票質押式回購業(yè)務,待購回期間,標的證券產生的無需支付對價的股東權益,如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質押。

題型:判斷題

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù),并按照要求進行應急報告。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

股票質押式回購業(yè)務,上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

題型:判斷題