單項(xiàng)選擇題證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下


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股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購回。

題型:判斷題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題