判斷題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()
題型:判斷題
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()
題型:判斷題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
題型:判斷題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()
題型:判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題