A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢察權(quán)
C.檢察權(quán)
D.管理權(quán)
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A.銀行存款
B.購買國債
C.購買證券投資基金份額
D.購買企業(yè)債
A.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%
B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%
C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%
D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
A.為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況
D.運用市場化手段防范風(fēng)險
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實信用
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，子自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
最新試題
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備。（）
證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準備。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）