A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內部控制機制不完善，存在內部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
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A.依法成立5年以上
B.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人
C.上一年度審計業(yè)務收入不少于3000萬元
D.持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
A.內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
C.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
D.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務
A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產管理計劃的設立
A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責
最新試題
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）