A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)
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A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立
A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
A.停止批準新業(yè)務(wù)
B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
最新試題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）