A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準才能設(shè)立
B.是證券市場投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場重要的機構(gòu)投資者
D.在美國俗稱為商人銀行
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A.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度
D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.定時審查
A.審慎監(jiān)管原則
B.審慎原則
C.依法管理原則
D.安全穩(wěn)健原則
最新試題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風險。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（）
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）