單項選擇題分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,要有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
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1.單項選擇題申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,需有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.10
B.15
C.20
D.25
2.單項選擇題按照有關規(guī)定,會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所凈資產不少于()萬元。
A.400
B.300
C.200
D.100
3.單項選擇題證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的進行重大業(yè)務決策時至少提前()個一個作日報送專門報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
4.單項選擇題證券公司未按期完成整改,風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以()。
A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關業(yè)務許可
C.指定其他機構托管、接管
D.撤銷經營證券業(yè)務許可
5.單項選擇題證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正,整改期限最長不超過()個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
最新試題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題
鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
獨立董事在任期內辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
題型:判斷題
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
題型:判斷題
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()
題型:判斷題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
題型:判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
題型:判斷題
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()
題型:判斷題
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
題型:判斷題