單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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3.單項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務中()。

A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
B.建立的經(jīng)紀關系形成了實質(zhì)上的委托關系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

4.單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務()。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀關系的建立形成實質(zhì)上的委托關系

最新試題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

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凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題