A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
B.建立的經(jīng)紀關系形成了實質(zhì)上的委托關系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同
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A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀關系的建立形成實質(zhì)上的委托關系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.凈資本
B.負債總額
C.凈利潤
D.資本充足
A.10
B.15
C.20
D.30
A.2
B.3
C.5
D.6
最新試題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()