A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
B.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
C.基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險
D.管理人員失誤
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測
D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告
A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.及時性
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
D.每周五進(jìn)行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤
A.封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
B.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
C.按照規(guī)定，基金利潤分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
D.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額
A.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格
C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性
D.由基金管理人主觀隨意估計
A.各類證券的價值
B.銀行存款本息
C.基金應(yīng)收的申購基金款
D.其他投資
A.基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值
B.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值
C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性
D.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程
最新試題
（）不屬于擔(dān)保證券。
對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來源（）
在職業(yè)道德范疇中，（）相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。
按投資主體不同，我國現(xiàn)行的股票的類型為（）。
影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有（）。
期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的補(bǔ)償（）
國債按資金用途可以分為（）。
某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％，最終收益率的上限為10％，則在公司的稅后凈利潤率為7％、9％和11％時，股息率為（）
任何人一旦選擇了某項(xiàng)職業(yè)，（）就是其基本的職業(yè)義務(wù)。