A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
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A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
最新試題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務。（）