A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽
B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
E.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)
D.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形
F.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

A.不得與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的要求進行整改或者整改不到位，導致信息安全事件發(fā)生的

A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪

A.可能嚴重影響凈資本、流動性或其他風險監(jiān)管指標的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計劃和業(yè)務規(guī)模等
C.預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風險狀況
D.預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風險和政策變化事件

A.知曉期貨交易風險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應當妥善保管密碼

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機構(gòu)

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應當由私募基金管理人承擔