判斷題有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券屬于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。()

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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通基本業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法正確有()。

A.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月
B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式,報(bào)銀監(jiān)會(huì)備案
C.證券可以充抵轉(zhuǎn)融通保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算

2.多項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括()。

A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

3.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)合同中關(guān)于甲乙雙方的聲明與保證,下列說(shuō)法正確的有()。

A.甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性
B.甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C.甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料,并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)
D.甲方未經(jīng)乙方書(shū)面同意,不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的情況包括()。

A.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
C.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額
D.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說(shuō)法正確的有()。

A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開(kāi)戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致

最新試題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,個(gè)人客戶開(kāi)通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

配對(duì)交易策略理論杠桿率是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉(cāng)集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉(cāng)集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉(cāng)集中度最高()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿足注冊(cè)制集中度要求)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()投資者不受兩融開(kāi)戶條件中的交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模限制。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保證金可用余額為負(fù)時(shí),賬戶會(huì)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤(pán)價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問(wèn)可以買入該證券的最大市值為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題