多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的情況包括()。

A.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
C.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
D.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有()。

A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致

2.多項(xiàng)選擇題證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有()。

A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見
B.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

3.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),包括()。

A.從事證券交易時(shí)間
B.基本資料狀態(tài)
C.資產(chǎn)狀況
D.投資風(fēng)格及業(yè)績

4.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.訂立合同的需求和方式
B.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)
C.約定適用的法律和爭議處理方式
D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等

5.多項(xiàng)選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請??蛻羯暾垥r(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔(dān)保品證明
D.法人代表授權(quán)書

最新試題

以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶無負(fù)債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達(dá)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用賬戶可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時(shí)需要注意事項(xiàng)的描述中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉集中度最高()。

題型:單項(xiàng)選擇題