單項選擇題融資融券交易中,融券賣出的申報價格不得低于該證券的_____________;當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,申報價格不得低于其_____________。()

A.最新成交價;前收盤價
B.報盤價;開盤價
C.收盤價;平均價
D.前收盤價;報盤價


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1.單項選擇題下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是()。

A.信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
B.融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

2.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22:00前向交易所報送當(dāng)日各標的數(shù)據(jù)不包括()。

A.融資還款額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余額

3.單項選擇題在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益處理不包括()。

A.對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權(quán)益的處理

4.單項選擇題下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制的說法錯誤的是()。

A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大,并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

5.單項選擇題下列()情形中,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金