A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控
B．業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
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你可能感興趣的試題
A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B．客戶投資股票
C．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D．客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
A．抵押金
B．保證金
C．滯納金
D．質(zhì)押金
A．50
B．100
C．150
D．200
A．專用于信用交易的銀行卡
B．銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D．擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
A．融資專用資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．融券專用證券賬戶
D．信用交易證券交收賬戶
最新試題
客戶申請開通融資融券賬戶，其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元，客戶申請總額度為150萬元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為（）萬元。
一般情況下，客戶信用賬戶無負(fù)債，注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達(dá)（）。
維持擔(dān)保比例大于等于（）時，信用賬戶可以買入注冊制股票。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為（）。
當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時，以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊制證券集中度指標(biāo)說法正確的是（）。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度，說法正確的是（）。
融券開倉失敗的常見原因是（）。
證券A總股本5億股，收盤價20元/股（總市值100億，折算率0.6），該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶，該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A，該證券融資保證金比例為100%，請問可以買入該證券的最大市值為（）。
客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是（）。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元，證券B融券保證金比例為0.5，折算率0.7，最多可融券賣出（）證券B。