A．合規(guī)風險
B．經(jīng)營風險
C．市場風險
D．政策風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
最新試題
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）