A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營
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A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
最新試題
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。()
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()