單項選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是()

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題常見的內(nèi)幕交易行為有()

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

2.單項選擇題以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是()

A.與他人串通,以事先約定的時間,價格和方式互相進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券

3.單項選擇題以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

4.單項選擇題以下不屬于證券自營買賣對象的是()

A.權(quán)證 
B.B股 
C.證券投資基金 
D.債券 

最新試題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

題型:多項選擇題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進(jìn)行。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題