A．明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
B．證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整
C．國務院證券監(jiān)督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料
D．監(jiān)管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現場檢查
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A．停業(yè)整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷
A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執(zhí)行
A．保障廣大投資者合法權益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要
A．作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據
B．作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考
C．作為中國證券業(yè)協會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據
D．作為中國證券業(yè)協會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。