A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行
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A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
A．作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考
C．作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)
D．作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
A．可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B．有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C．是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告