下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。
Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施
Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責
Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目,已取得證監(jiān)會核準批文,但6個月內(nèi)未發(fā)行
Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有()。
Ⅰ變更募集資金
Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項
Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()
Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議
Ⅱ出席發(fā)行人董事會
Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。
Ⅰ募集資金的使用情況
Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理財
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。
Ⅰ對上市公司財務(wù)負責人進行現(xiàn)場訪談
Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房
Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證
Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方
Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
下列關(guān)于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導期間為恢復(fù)上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
保薦機構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。Ⅰ證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當年營業(yè)利潤比上年下滑60%Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大
關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應(yīng)履行的職責有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容,督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風險Ⅱ保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦機構(gòu)更換相關(guān)要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導期內(nèi),保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導期內(nèi),另行聘請保薦機構(gòu)的,原保薦機構(gòu)在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因