A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)從全流程管理的角度對(duì)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域的反洗錢合規(guī)管理措施
C.金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中，應(yīng)進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并書面記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
D.金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中，應(yīng)進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以不記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
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A.高級(jí)管理層
B.金融從業(yè)人員
C.股東大會(huì)
D.以上皆是
A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部活動(dòng)
C.外部審計(jì)
D.內(nèi)部審計(jì)
A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.洗錢結(jié)果評(píng)價(jià)
C.洗錢犯罪防控
D.反洗錢培訓(xùn)
A.法人
B.外國(guó)政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客戶
A.直接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
B.間接擁有超過20%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級(jí)管理人員
最新試題
因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計(jì)入罰款收入。（）
財(cái)務(wù)開支有權(quán)審批人對(duì)低于其審批權(quán)限最高限額的財(cái)務(wù)支出，均有權(quán)審批。（）
雖未經(jīng)授權(quán)，但因工作特殊需要，可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。（）
集中宣傳月活動(dòng)發(fā)生的大額宣傳費(fèi)用在額度緊張情況下可計(jì)入長(zhǎng)期待攤費(fèi)用。（）
買斷式買入返售證券中間付息的，沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財(cái)務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對(duì)應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)必須按審批權(quán)限逐級(jí)審批，必要時(shí)可越級(jí)審批。（）
實(shí)際業(yè)務(wù)處理中，與固定資產(chǎn)相關(guān)的裝修都計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）
投資類科目的核算碼一般均分為自營(yíng)業(yè)務(wù)核算碼和理財(cái)業(yè)務(wù)核算碼。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定計(jì)算各項(xiàng)利息收入，準(zhǔn)確核算表內(nèi)、外應(yīng)收利息。禁止少計(jì)漏計(jì)、少收漏收各項(xiàng)利息。（）
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計(jì)算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）