A.發(fā)生單個(gè)案件,造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失,或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的
D.地市級(jí)分公司發(fā)生群體事件等社會(huì)影響特別惡劣,或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
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A.違反公司人力資源管理規(guī)定,并造成不良后果,情節(jié)嚴(yán)重,造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的,
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定,擅自處理法律事務(wù),或有案不報(bào)、越權(quán)處理的,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的,
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
A.被6-10家主流媒體負(fù)面報(bào)道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報(bào)道的
A.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)(包括優(yōu)惠待遇),不登記上交,情節(jié)較輕的,給予警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予記過至撤職處分;
B.在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中,利用職務(wù)便利,將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利,或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重,造成惡劣影響的,對(duì)直接責(zé)任人給予降級(jí)(職)至開除處分;
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),損害公司利益的,給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律,擅自對(duì)外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見書,給公司造成不良影響的;對(duì)直接責(zé)任人,給予警告至記大過處分。
A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù),或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的;
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的;
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的;購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目,或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,或挪作他用,涉案金額100萬元以上的;
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.應(yīng)執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的,或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價(jià)格明顯偏高、采購物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對(duì)方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購招投標(biāo)活動(dòng),或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。