A.真實(shí)性原則
B.單一性原則
C.及時(shí)性原則
D.全面性原則
E.審慎性原則
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A.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.分級(jí)上報(bào)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.分級(jí)上報(bào)和現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.不良率
B.經(jīng)濟(jì)資本
C.貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)偏離度
D.RAROC
E.押品定期重估率
A.組合風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)PRMS)
B.對(duì)公信貸業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CLPM)
C.個(gè)人貸款管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)A+P)
D.新一代管理信息系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CMISII)
E.授信業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CRMS)
A.組合風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)PRMS)
B.對(duì)公信貸業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CLPM)
C.個(gè)人貸款管理系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)A+P)
D.新一代管理信息系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CMISII)
E.授信業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CRMS)
A.本年內(nèi)
B.本季度內(nèi)
C.下個(gè)月初
D.十個(gè)工作日內(nèi)
E.五個(gè)工作日內(nèi)
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén),為整改責(zé)任部門(mén),主要職責(zé)有()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。