多項選擇題稽核、監(jiān)測問題發(fā)布策略（）。

A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機構(gòu)或其上級業(yè)務(wù)管理部門，采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機構(gòu)，同時發(fā)送二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行風險管理部門進行案件認定，采取單筆風險提示方式發(fā)送


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1.多項選擇題稽核、監(jiān)測問題核查要求（）。

A.規(guī)范性問題的核查結(jié)果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內(nèi)反饋
D.因情況復雜不能在規(guī)定反饋時限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責任機構(gòu)應(yīng)及時將整改結(jié)果反饋營運管理部

2.多項選擇題柜面監(jiān)測信息管理要求（）。

A.遇節(jié)假日，營業(yè)機構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風險隱患時，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋，如同時發(fā)送上下級機構(gòu)核查的，先由下一級機構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。

3.多項選擇題稽核業(yè)務(wù)監(jiān)督的范圍為（）等外圍系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

4.多項選擇題柜面業(yè)務(wù)監(jiān)測系統(tǒng)是指（）的風險管理應(yīng)用系統(tǒng)。

A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理

5.多項選擇題營運稽核系統(tǒng)是指（）的風險管理應(yīng)用系統(tǒng)。

A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會計憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預警信息
C.由稽核人員實現(xiàn)預警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送